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　　人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法

　　第一章  總則

　　第一條　為規(guī)范人民法院電子訴訟檔案管理，確保電子訴訟檔案的真實(shí)、完整、有效與安全，促進(jìn)檔案信息資源開發(fā)利用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》《人民法院檔案工作規(guī)定》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合人民法院電子訴訟檔案的特點(diǎn)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱電子訴訟檔案，是指人民法院在訴訟活動(dòng)中形成的、具有保存價(jià)值且應(yīng)歸檔保存的電子訴訟文件，以及案卷歸檔后經(jīng)數(shù)字化處理產(chǎn)生的紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本。

　　第三條　電子訴訟檔案的管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息化條件下電子訴訟檔案形成和利用的規(guī)律，遵循以下基本原則：

　　(一)統(tǒng)一管理。對(duì)電子訴訟檔案實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一管理，各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)電子訴訟檔案進(jìn)行集中保存和管理。

　　(二)全程管理。對(duì)電子訴訟檔案的形成、傳輸、保存、利用、銷毀等實(shí)行全過程管理，確保電子訴訟檔案始終處于受控狀態(tài)。

　　(三)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)電子訴訟檔案制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理。

　　(四)便于利用。發(fā)揮電子訴訟檔案高效、便捷的優(yōu)勢(shì)，提供分層次、分類別共享應(yīng)用。

　　(五)安全保密。按照囯家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求，采取有效技術(shù)手段和管理措施，確保電子訴訟檔案信息安全。

　　第四條　各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)電子訴訟檔案管理工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，建立管理制度，明確管理職責(zé)，規(guī)范工作流程，落實(shí)保障措施。

　　各級(jí)人民法院審判部門負(fù)責(zé)案件辦理過程中的電子訴訟文件的形成、整理、立卷、歸檔;檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電子訴訟檔案的檢查、接收、整合、保管、利用和監(jiān)督指導(dǎo)，以及案卷歸檔后的數(shù)字化處理工作;技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持。

　　各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量事業(yè)心強(qiáng)、有信息化知識(shí)、與電子訴訟檔案管理任務(wù)相適應(yīng)的專職檔案干部。

　　第五條　最高人民法院應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的人民法院電子訴訟檔案查閱服務(wù)平臺(tái)，逐步實(shí)現(xiàn)電子訴訟檔案遠(yuǎn)程異地查閱。

　　第六條　各高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)法院電子訴訟檔案管理實(shí)行統(tǒng)一軟件平臺(tái)，統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一操作規(guī)范。

　　第二章  電子訴訟文件的形成、接收與歸檔

　　第七條　電子訴訟文件是指在案件辦理過程中，通過計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的文字、圖表、圖像等電子文件，包括法律文書的電子文本、電子證據(jù)、電子庭審錄音錄像，以及同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)訴訟材料的電子版本等。

　　第八條　電子訴訟文件歸檔應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)在案件審結(jié)后按時(shí)將有保存價(jià)值的電子訴訟文件歸檔，歸檔期限與紙質(zhì)訴訟材料的歸檔期限相同。

　　(二)電子訴訟文件以案件為單位進(jìn)行整理，分立正、副卷。紙質(zhì)訴訟材料經(jīng)同步數(shù)字化處理形成的電子訴訟文件，應(yīng)遵照第三章有關(guān)條款執(zhí)行。

　　(三)建立案卷級(jí)和卷內(nèi)文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)，并將目錄數(shù)據(jù)與電子訴訟文件對(duì)應(yīng)關(guān)聯(lián)。目錄數(shù)據(jù)與電子訴訟文件同步歸檔。

　　(四)采用符合國家規(guī)定的通用格式存儲(chǔ)。原始格式是非通用格式的電子訴訟文件，一般應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換成通用格式。如確實(shí)無法轉(zhuǎn)換的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)軟件及說明一并收集歸檔。

　　(五)電子訴訟文件元數(shù)據(jù)是描述電子訴訟文件的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景和管理過程的數(shù)據(jù)。電子訴訟文件元數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)和電子訴訟文件一并歸檔。

　　(六)采用技術(shù)手段加密的電子訴訟文件應(yīng)當(dāng)解密后歸檔，壓縮的電子訴訟文件應(yīng)當(dāng)解壓縮后歸檔。

　　(七)準(zhǔn)確劃分密級(jí)。

　　第九條　電子訴訟文件在歸檔時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行真實(shí)、完整、有效方面的鑒定、檢測(cè)，并參照紙質(zhì)訴訟文件立卷歸檔的規(guī)定，由歸檔部門相關(guān)責(zé)任人確認(rèn)。

　　第十條　電子訴訟文件歸檔后，可采用在線或者離線方式存儲(chǔ)。歸檔部門可以通過在線或者離線方式將電子訴訟檔案數(shù)據(jù)及其管理權(quán)轉(zhuǎn)移至檔案機(jī)構(gòu)。

　　第十一條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備必要的軟硬件設(shè)備，對(duì)接收的電子訴訟文件進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查結(jié)果形成記錄保存?zhèn)洳椤Ｙ|(zhì)量檢查包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、可用性和安全性等。對(duì)檢查不合格的，應(yīng)當(dāng)退回歸檔部門重新制作提交。

　　第十二條　各級(jí)人民法院有關(guān)部門在建立、完善與電子訴訟文件歸檔相關(guān)的信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)征求檔案機(jī)構(gòu)的意見。

　　第三章  紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作

　　第十三條　紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作可以采用案卷歸檔后對(duì)卷內(nèi)材料進(jìn)行集中數(shù)字化的方式，也可以采用在案件辦理過程中對(duì)紙質(zhì)訴訟材料進(jìn)行同步數(shù)字化的方式。

　　第十四條　紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本應(yīng)當(dāng)與原紙質(zhì)訴訟檔案保持一致。

　　(二)一般應(yīng)當(dāng)對(duì)紙質(zhì)訴訟檔案的正、副卷材料從封面至封底進(jìn)行完整數(shù)字化;確實(shí)不宜數(shù)字化的材料可以不予數(shù)字化，但應(yīng)當(dāng)?shù)怯泜洳椤?/p>

　　(三)對(duì)紙質(zhì)訴訟檔案數(shù)字化直接產(chǎn)生的圖像文件應(yīng)當(dāng)采用未加密的TIFF或者JPEG格式，并且永久留存。提供查詢應(yīng)用時(shí)，可以轉(zhuǎn)存為PDF等其它格式。

　　(四)紙質(zhì)訴訟檔案的數(shù)字化加工一般采用黑白二值模式進(jìn)行掃描;對(duì)材料中有多色、紅頭、印章、插有照片圖片、字跡清晰度較差、黑白掃描模式下無法辨識(shí)清晰的頁面，以及年代較為久遠(yuǎn)的歷史檔案，應(yīng)當(dāng)采用彩色模式進(jìn)行掃描。掃描分辨率不低于200dpi。

　　(五)在紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作過程中，一般應(yīng)當(dāng)建立案卷級(jí)和卷內(nèi)文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)。目錄數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。目錄數(shù)據(jù)項(xiàng)目參見附件1.

　　(六)庫藏紙質(zhì)訴訟檔案沒有完整電子目錄數(shù)據(jù)的，一般應(yīng)當(dāng)在紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作過程中，形成庫藏紙質(zhì)訴訟檔案的完整電子目錄數(shù)據(jù)。

　　(七)應(yīng)當(dāng)對(duì)紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查結(jié)果形成記錄保存?zhèn)洳椤Ｙ|(zhì)量檢查的內(nèi)容包括目錄數(shù)據(jù)、圖像文件以及數(shù)據(jù)掛接等。質(zhì)量檢查不合格的應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回糾正。

　　(八)應(yīng)當(dāng)符合國家保密管理有關(guān)規(guī)定。

　　第十五條　采用集中數(shù)字化方式制作紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本時(shí)，由檔案機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)實(shí)施和管理。

　　采用同步數(shù)字化方式制作紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本時(shí)，訴訟材料形成部門負(fù)責(zé)對(duì)紙質(zhì)訴訟材料數(shù)字化形成的電子版本進(jìn)行真實(shí)性、有效性和完整性的認(rèn)定;歸檔部門負(fù)責(zé)電子案卷的整理合成，確保電子案卷與紙質(zhì)案卷同步歸檔;檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電子案卷的質(zhì)量驗(yàn)收和歸檔接收。

　　第十六條　紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作過程中，其目錄數(shù)據(jù)已經(jīng)存在于審判管理系統(tǒng)或者其他信息系統(tǒng)中的，可以從審判管理系統(tǒng)或者其他信息系統(tǒng)中獲取。被獲取方應(yīng)當(dāng)提供目錄數(shù)據(jù)管理所要求的系統(tǒng)信息、交換數(shù)據(jù)、程序接口等。數(shù)據(jù)交換格式一般應(yīng)當(dāng)符合附件1要求。

　　第十七條　具備條件的法院在紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本制作過程中，可以為原紙質(zhì)訴訟檔案逐冊(cè)加貼與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的條形碼、二維碼、無線射頻等機(jī)讀標(biāo)簽。

　　第四章  電子訴訟檔案的存儲(chǔ)和保管

　　第十八條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)保存電子訴訟檔案可以采用在線或者離線方式。在線存儲(chǔ)應(yīng)當(dāng)使用檔案專用存儲(chǔ)服務(wù)器;離線存儲(chǔ)可以選擇使用數(shù)據(jù)磁帶、檔案級(jí)光盤、固態(tài)硬盤、硬磁盤等耐久性好的載體。重要電子訴訟檔案可以轉(zhuǎn)換成紙質(zhì)或者縮微膠片進(jìn)行異質(zhì)備份。

　　第十九條　使用數(shù)據(jù)磁帶、檔案級(jí)光盤、固態(tài)硬盤、硬磁盤等作為歸檔載體、電子訴訟檔案離線存儲(chǔ)或者異質(zhì)備份載體時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)載體制作工作可以結(jié)合電子訴訟檔案的形成過程開展，也可以通過服務(wù)器下載數(shù)據(jù)進(jìn)行集中制作。制作載體一般不少于兩份，一份用于保存，另一份用于利用。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定電子訴訟檔案離線保存的數(shù)據(jù)操作、載體轉(zhuǎn)移等方面的管理制度。

　　(二)在載體或者載體盒上應(yīng)當(dāng)標(biāo)注反映其內(nèi)容的標(biāo)簽。制作完畢的所有載體應(yīng)當(dāng)形成目錄，記錄載體內(nèi)的文件信息等內(nèi)容。具備條件的法院可以在載體或者載體盒上設(shè)置與信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)的條形碼、二維碼、無線射頻等機(jī)讀標(biāo)簽。

　　(三)電子訴訟檔案在載體上一般按照案號(hào)排列，按照案號(hào)排列的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合附件2要求，或者能夠轉(zhuǎn)換成附件2要求的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)。

　　第二十條　保管電子訴訟檔案的離線存儲(chǔ)載體，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)載體一般應(yīng)當(dāng)作防寫處理，避免擦、劃、觸摸記錄涂層。

　　(二)單片載體應(yīng)當(dāng)單個(gè)裝盒，豎立存放，且避免擠壓。

　　(三)存放時(shí)應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離強(qiáng)磁場(chǎng)、強(qiáng)熱源，并與有害氣體隔離。

　　(四)環(huán)境溫度選定范圍為17℃～20℃;相對(duì)濕度選定范圍為35%～45%。

　　歸檔前離線存儲(chǔ)載體在各部門的保管，應(yīng)當(dāng)參照上述條件。

　　第二十一條　各級(jí)人民法院信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)為電子訴訟檔案管理系統(tǒng)的有效安全管理提供技術(shù)支撐。檔案機(jī)構(gòu)會(huì)同信息技術(shù)部門做好電子訴訟檔案的在線和離線備份工作，制定備份方案和恢復(fù)演練方案，并按照要求實(shí)施。

　　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)離線存儲(chǔ)的電子訴訟檔案定期進(jìn)行抽樣機(jī)讀檢查或者轉(zhuǎn)存，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取恢復(fù)措施。

　　第二十二條　未經(jīng)各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何部門或者個(gè)人不得擅自獲取、利用、遷移、修改、刪除以各種形式存儲(chǔ)的電子訴訟檔案及其備份數(shù)據(jù)。

　　第二十三條　各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)電子訴訟檔案管理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，按照不同載體的保管要求配備相應(yīng)的庫房、設(shè)備。

　　第二十四條　最高人民法院應(yīng)當(dāng)建立人民法院重要電子訴訟檔案?jìng)浞葜行模惖亍愘|(zhì)保管全國法院重要電子訴訟檔案。

　　有條件的高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)集中保管轄區(qū)內(nèi)法院重要電子訴訟檔案的備份數(shù)據(jù)，并統(tǒng)籌考慮轄區(qū)內(nèi)法院重要電子訴訟檔案的遠(yuǎn)程異地備份工作。

　　有條件的高級(jí)人民法院之間開展重要電子訴訟檔案遠(yuǎn)程異地備份工作，應(yīng)當(dāng)制定方案并簽訂協(xié)議，報(bào)最高人民法院備案。

　　第二十五條　訴訟檔案銷毀或者移交國家綜合檔案館時(shí)，除按照有關(guān)規(guī)定不允許留存的以外，人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)留存相應(yīng)的電子副本。

　　第二十六條　涉密電子訴訟檔案應(yīng)當(dāng)使用符合保密規(guī)定的載體存儲(chǔ)，并按照保密要求進(jìn)行管理使用。

　　第五章  電子訴訟檔案的利用

　　第二十七條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一管理、分級(jí)審批、區(qū)別利用的原則，為利用主體提供真實(shí)可靠的電子訴訟檔案。

　　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分利用信息技術(shù)手段，深入挖掘電子訴訟檔案價(jià)值，積極開展電子訴訟檔案的著錄和檢索工作，擴(kuò)大電子訴訟檔案資源的應(yīng)用范圍。

　　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)可以采取多種方式提供利用電子訴訟檔案，包括在線閱覽、數(shù)據(jù)傳輸與移轉(zhuǎn)、打印輸出等。

　　第二十八條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先將電子訴訟檔案提供利用。電子訴訟檔案能夠滿足工作需要時(shí)，一般不再提供紙質(zhì)原件。

　　第二十九條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)提供的電子訴訟檔案經(jīng)打印輸出的紙質(zhì)副本，一般應(yīng)當(dāng)覆有表明其為復(fù)制件的水印，在加蓋人民法院檔案證明專用章后，具有與檔案原件同等的效力。

　　人民法院之間按照有關(guān)規(guī)定移轉(zhuǎn)的紙質(zhì)訴訟檔案的電子版本，可以視同為原件使用。

　　第三十條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)提供電子訴訟檔案在線使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：

　　(一)電子訴訟檔案在呈現(xiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)有案卷、冊(cè)次、卷內(nèi)目錄的分級(jí)列表，并能夠按照案卷、冊(cè)次、卷內(nèi)目錄等項(xiàng)目分別設(shè)置使用權(quán)限。

　　(二)電子訴訟檔案上一般覆有表明其為復(fù)制件的水印。

　　(三)電子訴訟檔案的展示界面一般使用不帶專用插件的瀏覽器模式。界面基本要素符合附件3要求。

　　第三十一條　各級(jí)人民法院電子訴訟檔案的利用范圍參照紙質(zhì)訴訟檔案執(zhí)行。各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)電子訴訟檔案的保密等級(jí)和不同查閱主體的實(shí)際需要，規(guī)定相應(yīng)的審批程序。

　　各級(jí)人民法院及其工作人員利用電子訴訟檔案時(shí)，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)利用主體的身份和職責(zé)，設(shè)置跨合議庭、跨部門、跨法院等利用權(quán)限。

　　當(dāng)事人及其訴訟代理人查閱涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和可能造成不良影響、后果的電子訴訟檔案，檔案機(jī)構(gòu)在提供利用前應(yīng)當(dāng)交相關(guān)審判業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審查，嚴(yán)格限制利用范圍。

　　第三十二條　最高人民法院通過一級(jí)網(wǎng)調(diào)閱電子訴訟檔案，按照以下要求執(zhí)行：

　　(一)高級(jí)人民法院收到調(diào)閱要求后，一般應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送工作。因協(xié)調(diào)下級(jí)法院等原因需要延期的，最遲不超過十個(gè)工作日完成報(bào)送工作。

　　(二)最高人民法院調(diào)取電子訴訟檔案時(shí)，各高級(jí)人民法院及其轄區(qū)法院尚未形成電子訴訟檔案的，由高級(jí)人民法院負(fù)責(zé)電子訴訟檔案的形成、制作。

　　(三)相關(guān)案件審結(jié)后，電子訴訟檔案在線提供查閱的，提供方應(yīng)當(dāng)停止相應(yīng)查閱權(quán)限;電子訴訟檔案離線提供查閱的，使用方應(yīng)當(dāng)及時(shí)銷毀。

　　第三十三條　各級(jí)人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好電子訴訟檔案的利用登記。使用信息系統(tǒng)提供電子訴訟檔案查閱的，信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有利用登記、利用統(tǒng)計(jì)等功能。

　　第三十四條　各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)提供必要的電子訴訟檔案閱覽場(chǎng)所，并配備相應(yīng)設(shè)施設(shè)備。

　　第六章  獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

　　第三十五條　人民法院應(yīng)當(dāng)建立電子訴訟檔案管理工作考核制度，對(duì)在電子訴訟檔案管理工作中取得突出成績的單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第三十六條　人民法院電子訴訟檔案管理工作中，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　　(一)電子訴訟檔案管理不符合真實(shí)、完整、有效和安全保密要求的;

　　(二)不按照規(guī)定歸檔或者接收電子訴訟文件的;

　　(三)不按照規(guī)定提供電子訴訟檔案的;

　　(四)損毀、丟失、篡改、偽造電子訴訟檔案的;

　　(五)擅自提供、復(fù)制、公布、銷毀電子訴訟檔案的;

　　(六)擅自出賣電子訴訟檔案的;

　　(七)其他嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成電子訴訟檔案損失的。

　　有前款(四)至(七)項(xiàng)情形構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七章  附則

　　第三十七條　各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)最高人民法院備案。

　　第三十八條　本辦法由最高人民法院負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條　本辦法自2014年1月1日起實(shí)施。

以上就是關(guān)于：人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法的內(nèi)容，如有其他疑惑，可以隨時(shí)咨詢專業(yè)刑事律師團(tuán)隊(duì)為您答疑解惑！